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券商资管急刹车 中信、华泰等六家券商违规

中国基金报2021-01-06 16:27:30

文:中国基金报记者 胡珀川


9月12日,在郑州召开的资产管理行业业务情况通报会上,监管部门通报了对资管公司进行专项现场检查中发现的问题和处理情况,要求基金公司和券商资管的一把手出席。中国基金报记者多方采访获悉,包括华泰证券、中信证券在内的6家券商,存在违规、违法行为。


据了解,有券商资管人员涉及内幕交易、分级产品涉嫌利益输送,相关人员已被依法移送证监会稽查部门查处,并可能面临刑事处罚。


9月6日,华泰证券发布公告称,收到证监会责令整改的通知,华泰证券管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至今年3月期间,存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。“除了分级产品利益输送,会上还通报了华泰证券资管其他问题,感觉整个公司是有些失控。”一位参会人士对记者表示。


另一位参会人士表示,证监会此前通报了对券商资管和基金子公司现场检查情况,这次会上进一步通报了华泰证券、中信证券等六家券商的违规细节,希望业内引以为戒。“会上高度重视资管的风险管理问题,证监会地方局将加强对资管业务的日常监管。”他说。


今年8月初,中国证监会组织对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。8月29日,证监会新闻发言人邓舸表示,部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题,有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。


华泰证券和中信证券的券商资管业绩名列前茅。2013年,中信证券的资管规模率先突破5000亿,业内排名第一,截至2014年6月30日,中信证券资管规模增长至6483亿。华泰证券受托资管规模今年上半年达到2772亿,同比飙升318%,业内排名前五。


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