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华泰资管业务违规、国元证券从业人员违规交易双双被罚 2018年稽查执法重点曝光

券业观察2020-05-13 10:52:59

导读


证监会按照依法全面从严监管的监管理念,继续保持稽查执法的高压态势。任何形式的违法乱纪行为,都不可能逃离监管执法视野。


证监会按照依法全面从严监管的监管理念,继续保持稽查执法的高压态势。任何形式的违法乱纪行为,都不可能逃离监管执法视野。


华泰资管业务多项违规 上海证监局出警示函责令整改


近日,中国证券监督管理委员会上海监管局对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。


发布公告称,经查,华泰证券(上海)资产管理有限公司业务开展中对投资者适当性管理落实不到位,存在对客店风险测评问卷填写不完整、前后矛盾的现象。并且该公司的投资、交易制度不健全,存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。


违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等相关规定,上海证监局对其予以警示。 


以下是警示函原文: 

华泰证券(上海)资产管理有限公司:



经查,你公司(华泰证券(上海)资产管理有限公司)在业务开展中存在以下问题:


一是投资者适当性管理落实不到位,存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。二是投资、交易制度不健全,存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。


上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第三条第二款,《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第十六条第一款、第五十二条第一款,《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十六条第一款的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第五十七条的规定,对你公司予以警示。


你公司应按照法律、行政法规及证监会有关规定的要求落实整改,进一步梳理相关流程,强化有关人员合规守法意识。你公司应在2018年03月20日前向我局提交有关落实整改工作的书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。


如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

   

                                   中国证券监督管理委员会

上海监管局

                                   2018年2月13日



可以发现,从去年开始,监管机构对于各券商的违规事件日益严格。


国元证券从业人员蒋乐辉违规交易遭广东证监局处罚


同样也是3月,广东证监局网站发布公告称对蒋乐辉涉嫌证券从业人员违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。


当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。


以下是警示函原文: 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书


当事人:蒋乐辉,女,1972年9月出生,住址:广东省中山市。


依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对蒋乐辉涉嫌证券从业人员违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。


当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。


经查明,蒋乐辉存在以下违法事实:


蒋乐辉系在国元证券股份有限公司中山体育路证券营业部任职的证券从业人员,从业期间为2009年6月1日至2017年3月30日。


2015年6月12日至2017年3月3日,蒋乐辉私下接受李某平等多名客户委托,利用“梁某根”、“黄某玲”证券账户(以下简称账户组)买卖证券。期间,账户组的交易均由蒋乐辉决策实施。蒋乐辉在私下接受客户委托进行证券交易期间没有违法所得。


上述违法事实,有国元证券相关劳动合同、证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料、询问笔录等证据证明,足以认定。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:


责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。


当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                                   广东证监局

                                   2018年3月5日



事实上,券商员工受客户委托炒股是券商行业屡次吃罚单的原因。员工严禁炒股属于基本常识。监管层明令禁止,却依旧有人明知故犯,轻则罚款,重则从业人员被市场禁入。


华泰证券前投行部副总监、保荐人广弘毅曾因私下委托交易,被处以435.75万元罚款,同时对广弘毅采取5年证券市场禁入措施。

广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民私下接受客户委托,被处于没收违法所得并罚款,同时采取3年证券市场禁入措施。



2017年底,针对证券中介机构被立案调查的22个案件,证监会官网文件列出了证券中介机构未勤勉尽责的行为集中表现如下:


一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,获取的资料证据不充分、不适当,底稿记录不完整,倒签报告日期,甚至在检查调查期间伪造、篡改文件和资料。


二是未保持应有的职业审慎,未全面有效评估项目风险,对明显异常情况未充分关注,对重大舞弊迹象职业怀疑不足,也未采取有效措施予以识别或应对。


三是对重大会计处理的合规性、评估结论的合理性、法律意见的明确性缺乏合理判断,形成的专业意见背离执业基本准则或明显错漏。


四是审计、评估、尽调程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵,核查验证义务履行不充分。



值得注意的是,近期,在新一轮政府机构改革方案中,“一行三会”中保监会与银监会被整合,证监会仍继续保留,这被市场解读为当下资本市场发展的任务十分艰巨,独立的监管体制重要且必要。


2018年,中国资本市场的发展迎来了重要时刻,大力发展直接融资,完善多层次资本市场建设,支持实体经济发展,尤其是新经济,如何顺利将独角兽企业登陆A股,成为监管层乃至市场各界关注的重要课题,而注册制的推进、《证券法》的修改等将会成为监管层不断推进的重要工作。


3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会。会上,证监会通报了2018年稽查执法重点,需格外注意:


1、严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件;大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式,恶意掏空上市公司的案件;严重违背现金分红制度规则。


2、严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为。包括通过违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的案件;借助新型金融工具,滥用金融科技之名,或者跨市场实施违法交易的行为。


3、严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作,利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件;多账户多点布局、内外勾结、虚实结合,趁机借势操纵股票价格的案件。


4、严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为;充当股市“黑嘴”,引诱不明真相的投资者参与交易,从中牟利的案件。





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