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号外!金证财富get资管业务数据报送解决方案

金证财富2020-05-22 11:07:42


2018年11月,证监会颁发了《中央监管信息平台机构监管信息系统—资产管理业务数据报送接口规范征求意见稿》(以下简称《意见稿》),要求证券公司、基金管理公司以及证券公司、基金管理公司依法设立的从事资产管理业务的境内子公司,向机构监管综合信息系统(FISP),进行相关数据的报送。



报送要求


报送对象

  • 报送义务人:基金公司、基金子公司、证券公司、证券公司资管子公司


报送产品

  • 基金公司和基金子公司的公募基金、专户产品、专项产品、社保和年金投资组合等;

  • 证券公司和证券资管子公司的集合资管计划、定向资管计划、专项资管计划等。


金证财富在深入研究监管政策要求,并调研券商、基金等公司实际业务运营情况下,在原有监管报送系统基础上增加中央监管信息平台--资管业务数据报送模块,满足券商基金公司对产品、财务、销售、投资、风控等五大类型报表的报送,实现数据合规、准确、高效上报,为金融机构落实《意见稿》的要求提供强有力的支持。



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中央监管信息平台

资管业务数据报送解决方案

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根据《意见稿》的规定,此次证券、基金公司资管业务数据报送共涉及到46报表。其中,产品类有11张;财务类有2张;销售类有9张;投资类有22张;风控类有2张。


图表:中央监管信息平台资管业务数据报送类型及报表数量


金证财富监管报送系统可出具对应的报表,符合证监会对各类监管报表的统计类别、报送格式及报送频率的要求,可进行报文的审核、生成、下载及上报。金证财富监管报送系统也可满足证券基金公司对数据的保存、汇总,也为未来业务拓展,满足监管趋严的形势,提供一站式监管报送平台服务



01
资管业务数据报送系统架构


针对此次中央监管信息平台对证券、基金公司的监管要求,金证财富监管报送系统主要从产品管理(OA)系统、TA系统、估值系统、投资交易系统、财务系统等获取源数据,之后进行数据的加工处理,系统对采集的数据按标准化要求进行加工清洗,包括数据计算,格式转换等。


加工处理后的数据需按照报送结构规范进行校验,校验通过的数据自动生成报表,系统进行审批,审批通过的报表系统进行打包,最终实现向证监会报送所需要的五大类报表。


图表:中央监管信息平台资管业务数据报送解决方案架构



02
资管业务数据报送实现路径



  • 数据采集

金证财富监管报送系统目前支持资产管理流程的所有业务系统和数据中心的数据采集。对于金证体系内部的业务系统,金证财富监管报送系统会通过数据接口或视图的方式进行数据采集和提取,对于非金证体系下的异构系统,金证财富监管报送系统会集合公司内部力量对异构业务系统的业务处理逻辑和数据表结构进行分析,数据采集的方式为直接采集表数据进行进行转换和清洗


  • 数据加工

被采集的数据需在系统加工处理,加工处理包括系统自动处理和手工处理。系统自动处理指报送系统根据报送规范要求,对数据项进行计算、格式转化和其他转化等。手工处理指报送系统无法自动处理的数据,可通过人工干预的方式对数据进行编辑处理。


  • 数据校验

对于有校验要求的报表,系统根据报送接口规范自动校验报表准确性。数据校验包括数据合法性检查与标引规范检查。若校验不成功,系统将给出出错字段及原因,并自动返回到上一个流程。


  • 报表审批

对于系统自动生成的报表,系统自动对比标准规范进行审批,若审批不通过则自动返回到上一个流程,审批通过则进入到报表报送流程。


  • 报表报送

报送系统将处理的数据整合成标准化格式的报表,按不同频率要求报送给对应的监管机构。报送报表的类型可包括但不限于Excel,Word,PDF,TXT和XML格式。



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金证财富优势
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  • 权威的制度解读


金证财富设有专业的市场研究和产品规划设计团队,站在行业角度,从统一监管出发,对各监管报送口径的报送内容进行权威解读。可确保金融机构从业务的层面能够满足和契合监管要求的理念和思路,同时为金融机构量身定制针对统一监管要求的建设规划和实施方案


  • 一站式监管报送服务平台


金证财富监管报送系统不仅支持本次资管业务数据的报送,而且包括公募基金XBRL报送、基金专户报送、反洗钱报送和CRS报送等。可实现同一行业各类监管报送的统一登录、统一整合、统一展现、统一管理。


另外,金证财富监管报送系统作为报送处理综合管理平台,可实现数据自动采集,实现报表报送的自动化与智能化;报送平台具有丰富的数据校验和可靠的数据质量监控,支持严谨的报告校验机制。


  • 丰富的IT业务系统承建经验


目前金证财富已拥有80多家基金公司客户案例,其中30多家为总包基金公司客户,同时有近30多家证券公司采购了金证的PB投资交易、集合理财TA、产品管理、销售等系统


金证财富在证券基金行业拥有广泛的客户并积累了丰富的金融IT系统建设经验,为满足此次《意见稿》的要求,从多系统获取数据源,满足监管报表的报送提供了基础支撑,大大提高了后续系统建设的效率与便利度。


另外,金证财富了解行业内主流业务系统的数据表结构,能够顺利从异构系统获取监管报送所需的数据,满足监管报送的需求。


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