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华龙期货一资管计划逾期,标的上市公司深陷泥潭,自掏腰包投了2300万也被套

券商中国2019-06-29 12:17:32


日前,券商中国记者从接近人士处获悉,新三板挂牌期货公司华龙期货金惠21号资产管理计划出现逾期,资管计划规模达3.24亿元。


此前,华龙期货公告称,该公司担任管理人设立的“华龙期货-金惠21号资产管理计划”,由于信托计划处于逾期状态,存在延期风险。华龙期货相关高管接受记者采访时表示,关于产品具体信息以公开资料为准。


值得注意的是,产品投资标的*ST富控深陷泥潭,包括因涉嫌违反证券法律法规,已经被立案调查。


资管计划多期出现逾期


早在今年11月23日,华龙期货公告称,该公司担任管理人设立的“华龙期货-金惠21号资产管理计划”,由于信托计划处于逾期状态,存在延期风险。



日前,华龙期货官网表示,“对于金惠21号资管计划发生不能正常分配收益及延期的情况,我司深表歉意。”



记者从接近人士处获悉,该资管计划自2017年11月22日至2018年1月18日,分5期发行,多期已经出现逾期。华龙期货相关高管接受采访时表示,关于产品具体信息以公开资料为准。


资料显示,华龙期货-金惠21号(系列)资产管理计划,期限为1年,规模总计3.24亿元,投向为认购陕西省国际信托股份有限公司设立的集合资金信托-计划,即陕国投•富控互动流动资金贷款集合信托计划。集合资金信托计划对上海富控互动娱乐股份有限公司分期发放信托贷款。



产品投资标的*ST富控因涉嫌违反证券法律法规,已经被立案调查;公司股票存在可能被暂停或终止上市的风险,并且*ST富控及上述信托贷款保证人涉及金额巨大、数量较多的诉讼仲裁案件,被多家法院裁定保全财产、冻结账户。


自掏腰包认购了2300万


值得关注的是,华龙期货除了是“华龙期货-金惠21号(系列)资产管理计划”的管理人以外,也是投资人。公开资料显示,华龙期货还自掏腰包花2300万自有资金投资了该产品,到期日为2019年1月17日,如今也面临可能不能如期兑付的情形。



关于华龙期货动用自有资金认购产品的具体投资决策过程,该高管表示,该投资经过公司资管投资决策委员会通过,具体情况也以公开资料为准。


不过,关于华龙期货作为期货公司是否论证了投资该非标项目的能力,上市公司对资管计划有哪些担保措施,该高管没有回应。


12月21日,华龙期货主办券商财达证券公告了其可能不符合创新层公司维持标准的风险提示公告。9月27日,华龙期货收到甘肃证监局行政监管措施决定书,对公司采取责令改正监管措施。鉴于上述情况,公司未来可能存在由创新层调整至基础层的风险。


三季报显示,今年前三季度,华龙期货实现营业收入4805.78万元,同比增长2.07%;净利润1664.27万元,同比下降23.04%。


公司今年以来屡吃罚单


今年以来,监管对期货公司的处罚力度明显加大,据不完全统计,资管业务是“重灾区”。


记者注意到,今年以来,华龙期货已经吃了至少两张罚单,但是都是和内部治理、合规风控有关。



9月27日,甘肃证监局发布公告,华龙期货酒泉营业部存在全员营销行为,违反了相关规定,被采取责令改正监管措施。


甘肃证监局要求华龙期货强化风险防控意识,完善业务制度流程,加强合规风控管理,并于11月底前完成整改,并报送整改报告。


1月9日,华龙期货收到证监会行政监管措施决定书,决定对公司采取责令改正措施。



公告显示,经查,华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞,违反了相关规定。


5月28日,华龙期货因为此事收到中期协的《关于对华龙期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》。



华龙期货(原名甘肃陇达期货经纪有限公司)成立于1992年,是国内最早成立的期货经纪公司之一,也是甘肃省唯一一家本土期货经纪公司,第一大股东为华龙证券。记者从多个渠道了解到,华龙期货多个中小股东正在甩卖股权,由于股权比例分散,一直没找到“接盘侠”。

  


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