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投资理财

金科预虑2021-11-20 13:22:53

2019年春季学期:投资理财

(本科生任选)

课程介绍

投资是一个钱生钱的过程。现代人不论从事何种职业,都必须面对投资以及财富管理的问题。因为货币具有时间价值,且在纸币本位制度下,通货膨胀更加容易侵蚀个人的财富。如果不注重投资理财,则个人资产可能被市场自动地再分配。而绝大部分的理财活动与资本市场有关。投资银行与财富管理是资本市场一体下的两个方面,投资银行为卖方、财富管理为买方。俗话说卖的永远比买的更聪明,指得是金融市场的卖方因为使用了金融工程分析工具设计产品而更有充分信息,所以为了财富管理更加有效,有必要从卖方开始研究。该课程首先讲述投资银行中的改制上市、保荐人制度、企业评级制度、项目评估方法、资产证券化、整体上市、分拆上市、买壳上市、借壳上市、并购等内容,结合案例,试图给出对投资银行业务一个全面的了解。在此基础上,讨论货币的时间价值、投资组合的构建、投资环境的分析、投资工具的应用、投资收益与风险分析、制定财富管理策略、开发理财策略、形成量化预期、做出资产配置计划、通过基本面选股、通过技术分析选时,以及如何管控理财风险,最后讨论如何对理财管理的业绩进行评估。使得学生掌握理财管理的基本技能,为其未来个人理财规划做好知识上的准备。

课程目录(供参考)

  • 一、投资理财的买方视角

  • 二、投资工具

    • 投资工具概述

    • 股票

    • 债券

    • 基金

    • 金融衍生品

    • 其他投资工具

  • 三、投资管理的理论基础

    • 收益与风险

    • 资产组合理论

    • 因素模型

    • 资本资产定价模型

    • 套利定价理论

    • 有效市场理论

    • 行为金融理论

    • 现代管理理论

  • 四、投资组合管理

    • 概述

    • 制定投资政策

    • 开发投资策略

    • 形成并量化预期

    • 资产配置管理

    • 投资组合的动态调整

    • 投资组合管理的应用——基金公司运作流程

  • 五、通过基本面分析选股

    • 概述

    • 宏观环境分析

    • 行业分析

    • 公司分析

    • 财务分析

  • 六、通过技术分析选时

    • 概述

    • 道氏理论

    • K线理论

    • 切线理论

    • 形态分析

    • 波浪理论

    • 其他技术分析工具

  • 七、投资风险管理

    • 风险概述

    • 系统性风险和非系统性风险

    • 风险暴露和风险管理

    • 风险转移方法:投保、对冲和分散化

    • 投资风险管理在更多方面的实践

    • 内部风险及其管理——以基金为例

  • 八、投资业绩评估

    • 建立评估框架

    • 基于风险调整法的评估指数

    • 业绩评价

    • 绩效贡献分析

    • 业绩归因

  • 九、投资管理的哲学

    • 经济周期与股票投资

    • 经济周期演进中产业景气的机理分析

    • 经济周期中行业表现的一般规律

    • 中国经济周期与产业景气特征

  • 十、资产估值

    • 资产估值的基本方法

    • 间接融资中的估值——信贷审查与决策的几个心理问题

    • 直接融资中的估值——股票估值和股价上涨的源泉

  • 十一、A股估值之全球视野分析

    • 非日常生活消费品:耐用消费品及服装

    • 非日常生活消费品:传媒业

    • 非日常生活消费品:零售业

    • 信息技术:软件与服务

    • 信息技术:技术硬件与设备

    • 医疗保健:医疗保健设备及服务

    • 医疗保健:制药生物科技及生命科学

    • 日常消费品:食品饮料

    • 工业:交通运输

    • 公用事业

    • 原材料:化学制品

    • 原材料:金属与矿业

    • 房地产


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